Один из крупнейших онлайн-брокеров в США – Interactive Brokers начал ограничивать операции с российскими клиентами. Компания, получившая популярность в РФ из-за лояльности к происхождению денег, низких тарифов и широкой линейки доступных рынков, с августа начала закрывать счета и отказывать в обслуживании.
Отказ получали как физические, так и юридические лица, включая и одну из крупных финансовых групп.
Фильтровать российскую базу клиентов IB начала после претензий американских регуляторов. Комиссия по ценным бумагам и рынкам (SEC), Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и Служба регулирования финансовых услуг (RINRA) оштрафовали компанию на 38 млн. долларов, обнаружив некоторые упущения в борьбе с отмыванием денег.
Как пояснили в пресс-службе IB, в рамках программы по борьбе с отмыванием средств (AML) проводится due diligence новых и текущих счетов. Теперь компания принимает во внимание разные факторы, такие как риски, связанные с местоположением клиента, вида его счета и активности.
По словам первого заместителя гендиректора «Универ Капитал» Андрея Зайцева, Россия вошла в список стран с определенным уровнем риска, где для брокеров услуга счета с неполным раскрытием информации о клиенте, невозможна.
Это тип счета, когда российский брокер позволяет российскому участнику торговать иностранными инструментам через свой шлюз, не заключая договор с самой IB. А такой тип счета практически недоступен для российских брокеров, сказал Зайцев.
Компания Interactive Brokers является крупнейшим в США брокером по среднему обороту торгов, обрабатывая 1,7 млн. транзакций в день, и, несмотря на события 2014 года, продолжала лояльно относиться к российским клиентам.
Лица, готовые открыть институциональный счет, предъявляют очень значимые требования к объему бизнеса, более высокие тарифы для клиентов, но даже при этом процесс согласованного заранее открытия счета в иностранном брокере может занят до полугода, сетует Зайцев.
Читайте Информационный навигатор так же в социальных сетях: